大陆公司到香港上市的流程

大陆公司到香港上市的流程

第一阶段 　　1、委任创业板上市保荐人； 　　2、委任中介机构，包括会计师、律师、资产评估师、股票过户处； 　　3、确定大股东对上市的要求； 　　4、落实初步销售计划。 　　第二阶段 　　1、决定上市时间； 　　2、审慎调查、查证工作； 　　3、评估业务、组织架构； 　　4、公司重组上市架构； 　　5、复审过去二/三年的会计记录； 　　6、保荐人草拟售股章程； 　　7、中国律师草拟中国证监会申请（H股）； 　　8、预备其他有关文件（H股）； 　　9、向中国证监会递交上市申请（H股）。 　　第三阶段 　　1、递交香港上市文件与联交所审批； 　　2、预备推广资料； 　　3、邀请包销商； 　　4、确定发行价； 　　5、包销团分析员简介； 　　6、包销团分析员编写公司研究报告； 　　7、包销团分析员研究报告定稿。 　　第四阶段 　　1、中国证监会批复（H股）； 　　2、交易所批准上市申请； 　　3、副包销安排； 　　4、需求分析； 　　5、路演； 　　6、公开招股。 　　招股后安排数量、定价及上市后销售：股票定价；分配股票给投资者；销售完成及交收集资金额到位；公司股票开始在二级市场买卖。 　　组建上市工作办：上市的执行策略由上市工作办负责，上市工作办成员由公司有关部门选出人员组成工作小组，加入专业工作团队中，负责相关的上市工作。